近日，四川振興集團(tuán)組織召開了2025年一季度合規(guī)培訓(xùn)會(huì)，邀請(qǐng)北京國(guó)楓（成都）律師事務(wù)所李鈴律師結(jié)合2024年度中基協(xié)紀(jì)律處分典型案例，探討基金管理人運(yùn)營(yíng)合規(guī)要點(diǎn)。集團(tuán)一級(jí)子公司、直管公司共36名風(fēng)控人員參會(huì)。

李鈴律師通過分析中基協(xié)紀(jì)律處分的發(fā)展趨勢(shì)及結(jié)果分類，重點(diǎn)闡述了撤銷基金管理人登記的十大典型情形，充分說明了只有合規(guī)運(yùn)營(yíng)，方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。她建議，要建立完善信息披露制度、投資者適當(dāng)性管理制度等，健全有效的內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)管理、定期自查；要建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)部業(yè)務(wù)流程，確保基金管理人在募、投、管、退全流程中謹(jǐn)慎勤勉履職；要專注于私募基金管理主營(yíng)業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合專業(yè)化運(yùn)營(yíng)要求，避免出現(xiàn)利益沖突；要深刻理解保本保收益的禁止性規(guī)定，對(duì)基金合同和募集說明書進(jìn)行嚴(yán)格審查；要高度重視私募基金備案工作，確保材料完整、準(zhǔn)確、符合要求，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成備案手續(xù)。

會(huì)上，集團(tuán)風(fēng)控法務(wù)部還就相關(guān)業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問題及合同審查應(yīng)關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)行了提示。

（供稿/風(fēng)控法務(wù)部 編輯/梁希 校對(duì)/李博 責(zé)編/陽博 編審/王曉麗）