根據(jù)四川產(chǎn)業(yè)基金黨委統(tǒng)一部署，2025年5月7日至6月6日，四川產(chǎn)業(yè)基金黨委第二輪第二巡察組對四川盈耀黨支部開展了常規(guī)巡察，并于7月25日反饋了巡察意見。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》等相關規(guī)定，現(xiàn)將巡察整改進展情況予以公布。
一、黨支部及主要負責人組織整改落實情況
（一）黨支部落實巡察整改主體責任情況
一是深化思想共識。巡察反饋后，黨支部第一時間召開專題會議，書記蒲濤全面認領問題、表態(tài)落實。集中整改期（2025年7月25日—10月24日）內(nèi)，3次組織全體黨員干部學習《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》、黨的二十大相關部署及集團“以巡促改、以巡促建、以巡促治”要求，將整改納入公司高質(zhì)量發(fā)展全局統(tǒng)籌推進。
二是健全責任架構。成立以黨支部書記、董事長蒲濤為組長的巡察整改工作領導小組，下設辦公室及7個專項整治工作組，形成“領導小組統(tǒng)籌+專項組攻堅+部門落實”三級架構。制定《整改工作方案》及“問題、責任、任務、時限”四張清單，明確32個問題集中整改、7個問題長效推進，構建“一級抓一級、層層抓落實”的責任閉環(huán)。
三是精準推進整改。針對39個問題逐一制定可操作的整改措施，如清理非主業(yè)投資、修訂《支委會議事規(guī)則》等。蒲濤3次主持專題會議，協(xié)調(diào)解決瀘州長江二橋項目收益爭議等難點；領導小組辦公室每周匯總、每月通報進度，推動跨部門聯(lián)動，確保整改符合集團要求。
四是強化督導問效。建立“周跟蹤、月督導”和“整改—核查—銷號”機制，整改完成后經(jīng)多層審核方可銷號。既采取“當下改”舉措，又完善“長久立”制度，實現(xiàn)“整改一個問題、規(guī)范一個領域”。
?。ǘh支部書記履行第一責任人責任情況
一是強化政治引領。從堅定擁護“兩個確立”、堅決做到“兩個維護”的高度推進整改，多次主持專題會議傳達上級部署，將整改轉化為推動公司改革發(fā)展、保障國有資產(chǎn)保值增值的實際行動。
二是統(tǒng)籌責任落實。親自審定整改方案及“四張清單”，領辦非主業(yè)投資清理、基金備案違規(guī)等重點難點問題，定期聽取匯報、協(xié)調(diào)堵點，帶頭開展批評與自我批評，推動班子成員主動擔責。
三是嚴把整改質(zhì)量。親自督導核查整改實效，嚴格審核擬銷號問題要件，支持紀檢委員精準監(jiān)督執(zhí)紀，對整改不力者及時約談提醒，確保整改不走過場、取得實效。
四是推動長效建設。牽頭修訂《支委會議事規(guī)則》等多項制度，舉一反三總結經(jīng)驗，將整改融入日常工作、深化改革、全面從嚴治黨和班子建設，防止問題反彈。
截至12月8日，39個反饋問題中30個已完成整改，剩余9個正穩(wěn)步推進。
二、集中整改期內(nèi)已完成的整改事項
?。ㄒ唬┓答亞栴}：政治站位不夠高，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展有短板
1.關于“主業(yè)不夠突出”的問題
整改情況：
?、籴槍舅_定的“5個GP”總體發(fā)展思路，定位不夠聚焦，其中地方政府產(chǎn)業(yè)基金GP、市場化基金GP及科創(chuàng)基金GP方向較為發(fā)散的問題。一是落實集團機構調(diào)整方案，聚焦“不動產(chǎn)+產(chǎn)業(yè)”，明確不動產(chǎn)投資基金為主業(yè)核心；二是成立項目立項審核委員會，審批全部投資項目，嚴禁無關業(yè)務，確保投資方向不偏；三是明確基建開發(fā)、不動產(chǎn)并購、存量資源盤活三大投資方向；四是科學編制“十五五”規(guī)劃，深度銜接集團戰(zhàn)略。
?、卺槍尽笆奈濉币?guī)劃設立“四川不動產(chǎn)發(fā)展投資母基金”“基礎設施財政引導專項基金”“城市更新發(fā)展投資母基金”因政策受限未達成，至今也沒有設立市場化私募不動產(chǎn)基金的問題。一是通過集團渠道招聘3名不動產(chǎn)核心人才，組建全流程專業(yè)團隊；二是聚焦產(chǎn)業(yè)園區(qū)配套、現(xiàn)代物流等，推動盈創(chuàng)基金轉型，首個現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)園項目過會待投，力爭年底前實現(xiàn)交割；三是聯(lián)合華西集團等，推動設立50億元（首期10億元）城市更新基金；四是明確“十五五”目標，將不動產(chǎn)、基建投資基金列為核心方向。
3.關于“項目落地落實不夠不力”的問題
整改情況：
?、籴槍^會項目落地率不高，2022年以來，集團核準12個項目，但因盡調(diào)不充分、推進不及時、前期溝通不到位等原因，廣元金杯康養(yǎng)示范產(chǎn)業(yè)園項目、簡陽地方國有企業(yè)股權投資項目、成華區(qū)新蓉華文旅項目和宜賓三江新區(qū)高新技術數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園區(qū)項目（二期）等4個項目未完成投放，項目落地率不足七成的問題。一是復盤4個未落地項目，形成報告與案例庫，將結論轉化為制度修訂依據(jù)；二是修訂《盡職調(diào)查管理辦法》，建立標準化體系及“雙人雙審”責任制，提升盡調(diào)質(zhì)量；三是業(yè)務管理部建立項目全流程督辦機制，通過任務拆解、節(jié)點管控等提速推進效率；四是強化內(nèi)外部溝通協(xié)同，打通壁壘，掃清項目落地障礙。
②針對2014年公司以自有資金225萬元投入廣安小平故里股權投資基金管理有限公司，2017年9月停止運營，虧損近六成，后因處置工作推進不力，直至2024年才完成清算的問題。一是由公司經(jīng)營管理層分管領導牽頭，組織多部門復盤廣安基金項目，梳理核心問題、厘清責任，形成專項報告；二是舉一反三，構建投后全周期風控機制，設定強制退出條件與“退出紅線”；三是優(yōu)化項目處置清算流程，壓實責任、明確節(jié)點，避免拖延；四是完善問責復盤機制，案例納入風險庫，開展全員警示教育。
?。ǘ┓答亞栴}：風險防控體系不夠健全，風險管控不夠到位
4.關于“基本風控制度不完善”的問題
整改情況：
?、籴槍︼L控制度有缺失，如未按集團《合規(guī)管理辦法（試行）》要求制定公司合規(guī)管理制度，未按集團《項目投資立項備案管理辦法》要求制定立項審查相關制度的問題。一是結合集團框架、中基協(xié)新規(guī)及公司實際，修訂《合規(guī)管理辦法》等多項制度，確保合規(guī)適用；二是建立制度落地監(jiān)督機制，開展全員宣貫培訓，以案例強化執(zhí)行剛性；三是構建制度動態(tài)更新與問責機制，同步監(jiān)管政策、適配業(yè)務，嚴肅問責執(zhí)行不到位情況。
?、卺槍Σ糠诛L控制度流于形式，如公司《盡職調(diào)查制度》未體現(xiàn)集團《股權投資盡職調(diào)查工作指引》要求，內(nèi)容僅有11條500余字，且基本為概念性規(guī)定，缺乏盡調(diào)流程具體要求，可操作性不強，難以指導盡調(diào)工作的問題。一是對標集團指引，修訂《盡職調(diào)查管理辦法》，建立動態(tài)優(yōu)化機制，提升可操作性；二是制定《盡調(diào)報告模板》等配套工具，明確盡調(diào)要求，確保結果可量化、可追溯；三是強化盡調(diào)團隊培訓考核，制定資料清單、開展專業(yè)培訓，將盡調(diào)質(zhì)量納入考核，保障制度落地。
5.關于“風控機構設置和人員配備不當”的問題
整改情況：
?、籴槍撅L控合規(guī)部與業(yè)務管理部合署辦公，僅配有2名員工，談話中有14人反映因風控力量薄弱，造成項目審核及時性不夠，對前臺業(yè)務支撐力度不足等問題。一是對接集團相關職能部門，復核風控合規(guī)部與業(yè)務管理部合署辦公合規(guī)性，明確職能邊界、權責及協(xié)作流程，保障合規(guī)高效；二是從一線業(yè)務部篩選3名骨干，協(xié)助風控部收集資料、初步合規(guī)檢查等，補充人力、強化前端風控；三是重構項目審核流程，簡化冗余節(jié)點，分級分類審核，縮短周期、提升響應效率。
?、卺槍ν顿Y總監(jiān)既分管投資管理，又分管風險管理和法律事務，不符合《私募投資基金登記備案辦法》關于“合規(guī)風控負責人不得從事投資管理業(yè)務，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務”規(guī)定，風控工作獨立性、監(jiān)督制衡作用受影響的問題。一是調(diào)整班子分工，分離投資與風控職責，指定一名公司經(jīng)營管理層領導分管風控合規(guī)部等中后臺部門，規(guī)避利益沖突，保障風控獨立性；二是組織風險合規(guī)培訓，充實專業(yè)人才備選庫，提升團隊風控能力；三是修訂《風險控制制度》，明確核心要素，確保制度覆蓋全流程、兼具針對性與可操作性。
?。ㄈ┓答亞栴}：公司治理體系不夠完善，制度執(zhí)行不夠有力
7.關于“‘三重一大’制度權責不清晰”的問題
整改情況：
①針對未按照集團2024年最新版《黨委會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》要求更新公司《支委會議事規(guī)則》及《董事會議事規(guī)則》，也未相應細化制定議事清單的問題。一是綜合管理部牽頭風控合規(guī)部，修訂三項議事規(guī)則，建立動態(tài)更新機制，確保與集團同步；二是依據(jù)集團授權清單明確決策邊界，修訂三項議事清單，實現(xiàn)清單化管理；三是組織全員開展“規(guī)則+清單+案例”培訓，明確議案標注要求，保障規(guī)則落地。
②針對董事會、總辦會議事規(guī)則均未明確公司中層管理人員的任免、聘用、解聘決策事項權限的問題。一是修訂兩項議事規(guī)則，明確中層任免權限邊界，完善人事決策條款；二是按決策主體明確中層任免職責與審批流程，實現(xiàn)分層授權；三是紀檢委員全過程監(jiān)督，核查權限與流程執(zhí)行，保障規(guī)范落地。
8.關于“支委會前置研究不規(guī)范”的問題
整改情況：
①針對應納入前置研究的未納入前置研究。如，2022年初向華盈物資先后出資300萬元、200萬元事項，2024年初設立武漢華振股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）事項，2025年初對四川融創(chuàng)股權調(diào)整事項均未經(jīng)支委會前置研究審議的問題。一是細化支委會前置研究清單，按戰(zhàn)略、資金、人事等維度明確核心事項范圍，確保應研盡研；二是規(guī)范流程，綜合管理部會前初核議題，符合要求的按“材料審核—會議審議”推進；三是舉一反三分析原因，開展專題培訓，將執(zhí)行情況納入黨建考核、違規(guī)扣分，強化制度剛性。
?、卺槍Σ粦{入前置研究的卻納入前置研究。如，5次將公司《實習生管理暫行辦法》中明確規(guī)定由總辦會審批的實習生實習事項，納入公司支委會研究審議的問題。一是結合集團黨建要求與公司人才管理需求，細化支委會前置研究清單，將實習生管理納入，明確核心事項范疇，避免邊界模糊；二是規(guī)范議題審核，綜合管理部會前對照清單判定是否前置，確保分類準確；三是分層培訓宣貫，將合規(guī)性納入績效考核，自查會議記錄、及時整改，杜絕同類問題。
9.關于“制度執(zhí)行不夠嚴格”的問題
整改情況：
針對大額采購、辦公經(jīng)費、工會經(jīng)費未嚴格執(zhí)行相關規(guī)定。如，2022年12月采購復城國際項目咨詢服務35萬元未按《中介機構選聘管理辦法》規(guī)定報董事會審議；2022年12月采購6.7萬元辦公用品未按《采購管理辦法》規(guī)定報董事會審議；2022年7月采購打印機服務1.4萬元和法律服務10萬元、2024年11月采購法律服務2.5萬元均未按《日常經(jīng)費管理辦法》規(guī)定報董事長審批。2022年10月公司開展十周年慶活動，制作形象畫冊花費9000余元，應由公司行政經(jīng)費列支，卻納入工會經(jīng)費報銷的問題。一是梳理相關管理制度，核查不同支出審批權限，明確各層級職責與流程，消除執(zhí)行模糊地帶；二是建立采購及經(jīng)費使用前置審核機制，專人確認審批層級與經(jīng)費類型，符合“三重一大”要求；三是加強制度培訓宣貫，更正十周年慶畫冊費用列支，完成賬務調(diào)整，規(guī)范經(jīng)費使用。
?。ㄋ模┓答亞栴}：“三公”經(jīng)費管理使用不夠規(guī)范
10.關于“差旅費開支未體現(xiàn)厲行節(jié)約精神”的問題
整改情況：
針對公司差旅費管理制度中，公司副職出差住宿標準高于集團同級別人員標準限額，不符合集團《差旅費管理辦法》關于“下屬公司經(jīng)營班子其他負責人標準參照集團中層干部標準”的要求。達州經(jīng)開區(qū)基礎設施項目團隊2024年共7批21人（次）乘坐飛機往返達州出差，產(chǎn)生7110元機票費，如選擇乘坐動車僅需2184元交通費。相關業(yè)務部門負責人2024年5月、9月兩次出差達州按照集團中層管理人員上限500元/人/天標準報銷住宿費的問題。一是按厲行節(jié)約原則及集團規(guī)定修訂《差旅費管理辦法》，統(tǒng)一公司副職住宿標準，從制度上規(guī)范；二是規(guī)范差旅審批報銷全流程，事前說明行程必要性，優(yōu)先經(jīng)濟出行方式，減少不合理支出；三是開展差旅費制度專項培訓，覆蓋關鍵崗位，確保全員掌握標準流程；四是加強節(jié)約宣傳，營造“厲行節(jié)約、反對浪費”氛圍。
11.關于“商務接待報銷不規(guī)范”的問題
整改情況：
?、籴槍?023年11月，不動產(chǎn)業(yè)務團隊前往內(nèi)江調(diào)研蘇寧物流項目，臨時在內(nèi)江市東興區(qū)產(chǎn)生接待費。事后未及時按正常程序完善審批手續(xù)、提供真實發(fā)票及菜單，而用在成都餐館開具的發(fā)票和菜單進行報銷的問題。一是修訂《接待管理辦法》，明確商務接待“事前申請、逐級審批”及緊急補批要求，實現(xiàn)閉環(huán)管理；二是責令相關人員退回違規(guī)報銷的接待費，批評教育并形成剖析材料；三是建立接待費報銷常態(tài)化監(jiān)督機制，定期自查異地消費、大額接待等風險點；四是自查2022—2024年商務接待無重大違規(guī)，開展合規(guī)培訓，強化“真實、合規(guī)、閉環(huán)”報銷意識。
?、卺槍?024年3月，不動產(chǎn)業(yè)務團隊出差攀枝花，有商務用餐，但仍全額報銷了當天伙食補貼，違反公司相關規(guī)定的問題。一是修訂《差旅費管理制度》，明確“商務用餐”與“伙食補貼”不可同時享受；二是責令相關人員退回違規(guī)補貼480元，資金到賬并完成賬務調(diào)整；三是加強報銷審核，比對用餐憑證與出差記錄，杜絕重復申領；四是自查近3年差旅及接待情況，未發(fā)現(xiàn)類似違規(guī)；五是開展全員報銷規(guī)定培訓，防范同類問題。
12.關于“公務用車管理不規(guī)范”的問題
整改情況：
?、籴槍Α按嬖诓糠钟密囄窗凑铡豆珓沼密嚬芾磙k法》履行申請手續(xù)的問題，車輛實際里程數(shù)與用車申請單用車里程數(shù)差距較大”的問題。一是修訂《公務用車管理辦法》，明確用車需提前申請、審批后派車，杜絕“先用車后補單”；二是建立車輛里程監(jiān)控核查機制，抽查高頻用車，全面梳理使用情況；三是自查近3年用車情況并建立臺賬，強化監(jiān)督問責與案例培訓，確保責任到人、執(zhí)行到位。
②針對“未指定專人管理加油卡，隨意放置于車內(nèi)，油料管理松散”的問題。一是修訂《公務用車管理辦法》，指定專人負責加油卡管理，明確申領、登記、保管、核銷職責；二是新增加油審批單，規(guī)范加油卡存放使用流程，領用需審批、24小時內(nèi)歸還并提交憑證；三是建立使用臺賬，記錄卡號、金額等關鍵信息，確保每筆使用可追溯。
?、坩槍Α皩Ｂ毸緳C以外的員工駕駛公司車輛，未履行報批程序，存在安全責任不清問題”的問題。一是修訂《公務用車管理辦法》，明確非專職司機用車需填申請單（注明事由、資質(zhì)），審批后使用；二是明確非專職司機駕駛期間安全責任，事故損失（保險賠付后剩余部分）由駕駛人承擔，公司不付額外費用；三是定期核查用車記錄與報批一致性，建立監(jiān)管處罰機制，倒逼合規(guī)執(zhí)行。
?。ㄎ澹┓答亞栴}：基層黨建工作有薄弱環(huán)節(jié)
13.關于“黨建工作主體責任履行不到位”的問題
整改情況：
①針對2022至2024年連續(xù)三年支委會未研究審議支部年度黨建工作計劃及理論學習計劃，未專題安排部署黨建工作的問題。一是專題學習《中國共產(chǎn)黨支部工作條例（試行）》，建立支委會常態(tài)化黨建研究機制，制定并審議黨建任務清單；二是修訂《支委會議事清單》，將黨建計劃審議列為年初固定議題，形成“年初審議—年中檢查—年末評估”閉環(huán)；三是將黨建計劃執(zhí)行情況納入支委述職評議，與評優(yōu)評先、績效掛鉤，未完成者不得評為“優(yōu)秀黨員”，壓實主體責任。
?、卺槍Α奥鋵嵰庾R形態(tài)工作責任制有差距。時任黨支部書記未將意識形態(tài)工作納入2022年度述職述責內(nèi)容，黨支部宣傳委員未將意識形態(tài)工作納入2024年度組織生活會個人剖析內(nèi)容”的問題。一是制定《意識形態(tài)工作責任清單》，明確支部書記為第一責任人（總體部署）、組織委員為直接責任人（日常管理）；二是將意識形態(tài)工作納入談話、理論學習及考核，強化“失責必問”，要求相關人員補充剖析材料、查擺整改，納入班子述職與個人剖析；三是建立個人剖析材料“雙審核”機制，未達標退回重寫，確保工作落地。
14.關于“黨建制度建設有弱項”的問題
整改情況：
?、籴槍ξ窗醇瘓F要求制定《第一議題學習制度》等黨建基本制度的問題。一是結合公司黨建實際制定《第一議題學習制度》，明確黨組織會議需將學習貫徹習近平總書記重要講話及指示批示精神作為首要議程，確保與中央精神同頻；二是劃分班子成員與黨務工作者職責，專人動態(tài)收集整理學習素材，保障內(nèi)容時效準確；三是建立閉環(huán)管理臺賬，記錄學習相關信息，跟蹤成效、核查落地舉措，推動成果轉化為解決問題、促進業(yè)務的具體行動。
②針對部分黨建制度未充分結合公司實際，存在照抄照搬、上下一般粗的問題，不具操作性。如公司《黨支部委員會議事規(guī)則》中直接套用上級文件表述，有“在民主生活會上通報”這一不符合黨支部生活制度的錯誤表述；《黨支部委員會議事規(guī)則》《落實“三重一大”決策制度實施辦法》等制度中，寫有“黨群工作部、風控法務部、駐集團紀檢組（集團紀委）、工會小組、職工代表大會”等不符合公司部門機構實際設置情況的錯誤表述的問題。一是結合集團黨建新要求及公司架構、業(yè)務特點，修訂黨建制度，刪減不符表述、補充實操要求，增強制度實用性；二是確立“對標上級+貼合實際”制度制定原則，杜絕照抄照搬；三是建立執(zhí)行反饋機制，綜合管理部定期收集優(yōu)化建議，形成“制定—執(zhí)行—反饋—優(yōu)化”閉環(huán)，保障制度長效適用。
15.關于“黨內(nèi)政治生活不嚴肅”的問題
整改情況：
?、籴槍ξ磭栏癜凑栈鶎狱h組織組織生活會相關規(guī)定，要求時任黨支部書記、宣傳委員參加2022年度組織生活會，未開展批評與自我批評，也未接受黨員評議的問題。一是強化組織生活會參會剛性約束，對關鍵人員提前提醒明確要求，無故缺席影響評優(yōu)并納入黨建考核；二是建立參會通報制度，缺席人員3個工作日內(nèi)補課，無正當理由缺席予以通報批評；三是開展專項培訓，覆蓋全體黨員，解讀制度流程，推動黨員主動參與組織生活。
?、卺槍?021年度組織生活會對原黨支部書記的批評環(huán)節(jié)以表揚代替批評意見，2024年組織生活會批評環(huán)節(jié)存在以工作建議代替批評意見的現(xiàn)象，批評和自我批評未觸及實質(zhì)問題的問題。一是圍繞《關于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準則》開展專題再學習，以案例講解、分組研討指導黨員掌握實事求是批評方法，聚焦工作短板與思想偏差，杜絕形式化問題；二是嚴格落實談心談話要求，黨支部書記會前梳理批評要點，會中糾正不當批評，確保批評有針對性；三是明確整改時限、跟蹤進度，提升黨內(nèi)政治生活政治性與戰(zhàn)斗性，推動批評意見落地，營造“真批評、真改進”氛圍。
16.關于“黨員發(fā)展審核把關不嚴格”的問題
整改情況：
針對未嚴格按照《中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員工作細則》規(guī)定，在政審環(huán)節(jié)開展同本人談話、查閱有關檔案材料等工作，個別預備黨員《入黨志愿書》中存在經(jīng)歷斷檔、是否入團未作反映等情況，政審工作不夠完整準確的問題。一是專項補正相關人員政審材料，補充談心談話記錄，完善《入黨志愿書》關鍵信息，確保材料完整準確；二是建立政審材料“雙人審核”制度，支部組織委員牽頭交叉復核，杜絕疏漏；三是將政審工作質(zhì)量納入黨務人員年度考核，材料出錯取消評優(yōu)，情節(jié)嚴重調(diào)整崗位，壓實責任。
（六）反饋問題：執(zhí)行選人用人制度不夠嚴格
18.關于“部分中層崗位存在超職數(shù)配備干部問題”的問題
整改情況：
針對公司《三定方案》核定：業(yè)務一部、業(yè)務三部各配備1名部門負責人（正職或副職）職數(shù)，但業(yè)務一部實際配備部門正職、副職各1名，業(yè)務三部配備2名部門副職的問題。一是結合業(yè)務與隊伍建設重編《三定方案》，明確兩部門各1名負責人職數(shù)并報集團黨委組織部審批；二是加大中層輪崗力度，調(diào)整超額配備人員，確保職數(shù)合規(guī)；三是依據(jù)集團編制管理辦法細化執(zhí)行標準，規(guī)范任免程序，建立“按編用人、超編必究”機制。
19.關于“人事工作不夠規(guī)范”的問題
整改情況：
?、籴槍痉屈h員領導班子成員在2024年第12次支委會上就兩項干部人事議題進行表決，不符合黨管干部原則的問題。一是全面梳理2022年以來支委會人事議題表決記錄，重點核查公司非黨員領導班子成員參與表決事項的合規(guī)性，明確非黨員領導班子成員原則上不列席支委會；二是修訂《支委會議事規(guī)則》，規(guī)定列席人員不參與表決，規(guī)范議題全流程；三是組織支委會成員及黨務工作者學習《中國共產(chǎn)黨組織工作條例》，強化黨管干部原則認知，確保決策依規(guī)。
?、卺槍军h群紀檢部員工在2023年6月至2024年12月期間為非黨員身份，參與干部人事檔案審核工作，不符合《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例》相關規(guī)定的問題。一是全面復核該同志非黨員期間審核的檔案，補充缺失材料、更正錯誤信息，確保符合規(guī)范；二是建立檔案“雙人交叉審核+黨員身份雙驗證”機制，明確審核人為正式黨員，杜絕非黨員參與；三是專題學習強化“黨管干部”意識，明確非黨員不得參與黨內(nèi)核心工作；四是通過內(nèi)選外聘充實黨建力量，保障工作合規(guī)推進。
（七）反饋問題：巡視審計整改力度不夠
21.關于“離任審計反饋問題整改成果運用不充分”的問題
整改情況：
針對2023年公司時任總經(jīng)理離任審計報告反饋的執(zhí)行支委會前置研究制度不到位、合同要素填寫不完整、投后報告信息披露不夠全面、業(yè)務招待費報銷不及時等問題，未做到舉一反三、構建長效機制，審計指出的上述問題目前仍有發(fā)生。如，天津耀瓴股權投資中心（有限合伙）項目募集結算資金賬戶監(jiān)督協(xié)議要素不全、無合同編號；成都國偕新科技創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）檔案文件無2024年年度信息披露報告和2025年季度信息披露報告；2024年公司仍存在業(yè)務招待費報銷不及時的問題。一是深挖審計反饋問題根源，修訂《支委會議事規(guī)則》、制定《合同管理辦法》，完善投后信息披露及招待費報銷標準，堵塞管理漏洞；二是推行“雙崗復核”機制，合同簽訂、投后披露、費用報銷等環(huán)節(jié)交叉核驗，保障合規(guī)；三是建立月度“回頭看”監(jiān)督機制，將整改成效納入考核；四是梳理報銷全流程，設置前置審批提醒，提升報銷效率。
三、對長期整改任務采取的重要舉措和取得的階段性成效
1.針對2022年以來向農(nóng)副食品加工業(yè)、商務服務業(yè)、計算機通信等其他領域投資9.92億元，非主業(yè)投資占比34.61%，不符合公司“十四五”規(guī)劃“以基礎設施、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、城市提升工程等為主要投向”的定位，也不符合集團2024年5月印發(fā)的《深化改革提升行動實施方案》明確四川盈耀以不動產(chǎn)投資基金為經(jīng)營主業(yè)的要求的問題。
整改情況：一是以集團改革方案為綱領，結合張希董事長調(diào)研指示，專題梳理主責主業(yè)，明確“不動產(chǎn)投資基金”核心定位及行業(yè)領先目標，獲集團領導肯定；二是全面核查2022年以來存量非主業(yè)投資項目，評估收益、風險及退出可行性，明確各項目退出路徑、節(jié)點與責任部門；三是修訂投資立項管理辦法，將主業(yè)匹配度作為立項準入條件，制定負面清單，嚴控新增非主業(yè)投資。
2.針對公司“十四五”發(fā)展規(guī)劃提出“投融資規(guī)模力爭2023年突破150億元，2025年突破300億元”目標，但從實際完成情況看，2023年底在管基金規(guī)模104.90億元，2024年底在管基金規(guī)模111.13億元，2025年一季度在管基金規(guī)模56.47億元（實繳29.41億元），與目標存在較大差距，預計難以實現(xiàn)，基金管理規(guī)模不增反降的問題。
整改情況：一是深化政企合作，聯(lián)合重點區(qū)域平臺公司聚焦產(chǎn)業(yè)基建項目，推動設立綿陽、南充、都江堰等多支基金，新增管理規(guī)模28.515億元；二是發(fā)揮基建投資優(yōu)勢，推動設立50億元規(guī)模的四川省城市更新產(chǎn)業(yè)投資基金，擴大在管基金規(guī)模；三是制定“十五五”提升行動計劃，力爭每年新增管理規(guī)模20億元，2030年在管規(guī)模達150億元。
3.針對2024年11月在基金業(yè)協(xié)會登記備案的合規(guī)風控負責人調(diào)離公司后，至今尚未變更，已超過《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定時限要求的問題。
整改情況：一是選派符合條件的同志履行風控合規(guī)部負責人職責，保障部門職能正常運轉；二是建立負責人變更長效機制，實行“雙人AB角”制度，提前儲備替補人選；三是已向中基協(xié)提交負責人變更申請，正按補正意見準備佐證材料，計劃2025年12月底前完成整改。
4.針對所設立的成都高新區(qū)新盈興企業(yè)管理中心（有限合伙）、共青城都盈股權投資中心（有限合伙）在中基協(xié)備案完成前進行了投放，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，面臨經(jīng)濟處罰、行政警告、通報批評等風險的問題。
整改情況：一是全面核查兩只違規(guī)基金投放信息，形成整改報告；二是完善“備案—投放”剛性隔離機制，將基金備案作為項目投放前置條件；三是邀請律所開展《私募投資基金監(jiān)督管理條例》專項培訓，建立合規(guī)檢查考核機制，將備案合規(guī)率納入部門KPI；四是制定基金清算退出計劃，共青城都盈基金已完成退出，成都高新區(qū)新盈興基金正協(xié)調(diào)退出，計劃2025年12月底前全面整改完畢。
5.針對公司為西部網(wǎng)絡傳媒中心項目提供咨詢服務，后有購房者訴訟要求返還購房款，省高院再審裁定，公司應負房屋代理銷售方責任，連帶承擔退還購房款責任，目前涉及14筆訴訟，已產(chǎn)生24萬余元相關訴訟費用，預計還將產(chǎn)生賠償，并造成公司聲譽受損的問題。
整改情況：一是全面復盤西網(wǎng)項目全流程風險，形成整改報告與訴訟臺賬，厘清崗位職責邊界；二是聯(lián)合多家律所組建專項法律服務團隊，動態(tài)調(diào)整應訴策略，一審獲次要責任認定（僅承擔10%購房款資金占用利息），最大限度挽回經(jīng)濟損失；三是開展全員合規(guī)培訓，剖析項目風險，防范跨界業(yè)務法律責任蔓延。
6.針對2019年經(jīng)集團與瀘州市協(xié)商，市政府常務會議審議同意四川盈耀在瀘州長江二橋項目的“投資收益率在原投資回報率基礎上增加0.5個百分點”作為補助收益，并回函確認，但四川盈耀與瀘州市住建局簽訂補充協(xié)議時未嚴格執(zhí)行函件確定的補助標準，同意“項目總投（以最終審計結算為準）的0.5%計算補助資金總額”的收益補助條款，2023年起瀘州市住建局未按約支付補助收益，目前雙方對4000余萬元的補助收益存在較大爭議的問題。
整改情況：一是成立收益爭議專項組，梳理核心證據(jù)并形成瀘州長江二橋項目補助協(xié)議相關報告；二是復盤合同審批漏洞，明確業(yè)務與風控合規(guī)部責任；三是建立“政府文件—合同條款”雙核對機制，強化政府合作項目動態(tài)跟蹤；四是由公司經(jīng)營管理層分管領導帶隊赴瀘州對接，推動獎補資金收益爭議化解，計劃2026年12月底前完成整改。
7.針對2024年10月通過公開選拔入職公司的業(yè)務管理部總經(jīng)理（試用期1年），2025年1月被任命為公司投資總監(jiān)（中層正職），不符合集團《中層負責人管理辦法》關于“新提拔為中層負責人的，試用期一年。試用期間一般不調(diào)整崗位”規(guī)定的問題。
整改情況：一是規(guī)范試用期管理，清查該同志選拔任用資料，免去其投資總監(jiān)職務并調(diào)整至入職崗位，維護制度嚴肅性；二是組織學習集團《中層負責人管理辦法》，解讀“試用期不調(diào)崗”條款并剖析違規(guī)案例；三是建立中層任命“雙人復核+層級審批”機制，任命前核查合規(guī)性，保障程序合規(guī)。
8.針對有5個上輪巡視反饋問題未完成整改。其中，瀘州江盈基金仍未完成合作備忘錄的簽署；四川盈果產(chǎn)業(yè)投資中心（有限合伙）、眉山天府新區(qū)環(huán)天工業(yè)產(chǎn)業(yè)股權投資中心（有限合伙）簡陽市光盈振興項目投資中心（有限合伙）、遂寧市興新振興股權投資中心（有限合伙）未完成清算注銷的問題。
整改情況：一是建立專項管理臺賬，明確責任人、整改措施及分階段時間表，實行“周跟蹤、月匯總”；二是由公司經(jīng)營管理層分管領導對接瀘州江盈基金推動合作備忘錄簽署，由業(yè)務管理部牽頭加快4只基金清算注銷；三是每月開展整改“回頭看”，修訂制度、建立風險防控長效機制；四是目前2只基金已完成退出，1只達成退出共識，1只計劃2026年2月退出，整體整改擬于2026年3月底前全部完成。
四、下一步整改工作安排
一是強化政治建設。持續(xù)學習習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，將整改作為長期政治任務，確保上級決策部署落地見效。
二是壓實整改責任。對未完成任務實行“一問題一專班一方案”，建立動態(tài)臺賬，將整改進度與績效掛鉤；對已完成事項常態(tài)化“回頭看”，固化整改成果。
三是深化成果轉化。將整改與中心工作相結合，優(yōu)化業(yè)務流程、強化跨部門協(xié)同，整合資源提升效率，嚴把項目質(zhì)量與合規(guī)關，推動國有資本做強做優(yōu)做大。
四是全面從嚴治黨。加強廉潔教育，構建“每月警示教育+每季度廉政談話+年度廉政考核”模式；整治形式主義、官僚主義，健全“自查自糾+群眾監(jiān)督+紀檢督查”機制，營造風清氣正的政治生態(tài)。
歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。
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中共四川盈耀發(fā)展資產(chǎn)管理有限公司支部委員會
2025年12月15日
